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Negociación y lucha contra la corrupción

>> 27 de Agosto

Tradicionalmente, la celebración de acuerdos para recuperar fondos malversados ​​y reparar el daño causado a la administración pública ha sido vista con sospecha en Brasil durante mucho tiempo. Las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley generalmente buscaron combatir la corrupción con un enfoque más coercitivo. Más recientemente, sin embargo, se ha producido un cambio hacia una "cultura de negociación", en parte debido a sus beneficios para acelerar la recuperación de activos, a diferencia de la larga marcha de juicios prolongados, que culminó en la creación de un proceso civil de no enjuiciamiento. convenios (ANPC).

Los ANPC se introdujeron formalmente en Brasil a través de la Ley N ° 13.964 / 2019 (la ’Ley Antidrogas’), que modificó el Artículo 17 de la Ley N ° 8.429 / 1992 (la ’Ley de Improbidad Administrativa’) para prever la ejecución de acuerdos en improbidad administrativa. casos. Un ANPC es un tipo de acuerdo de ajuste de conducta en el que las partes privadas aceptan las sanciones establecidas en el acuerdo, reembolsan cualquier daño al tesoro público y se abstengan de conductas indebidas similares en el futuro. A cambio, la administración pública se abstiene de entablar una demanda y buscar sanciones adicionales.

 

Los principales beneficios de firmar un ANPC incluyen:

  • reducir o eximir a la parte privada de sanciones;
  • la posibilidad de extender el contrato a las personas jurídicas pertenecientes al grupo económico del privado;
  • protección legal de información confidencial y de documentos de carácter personal o privado;
  • la probabilidad de suspender o incluso desestimar el juicio por improbidad administrativa; y sobre todo,
  • la rapidez y eficacia de los trámites.

La ANPC resulta de la influencia de un consenso internacional emergente en casos de corrupción y fraude. También se deriva de una tendencia creciente en Brasil de responsabilizar a las personas y corporaciones mediante la celebración de acuerdos en sustitución de los procedimientos civiles y administrativos, en línea con la firma de Brasil de las Naciones Unidas Palermo (2004), Mérida (2006) y la OCDE ( 2000) Convenciones.

Existen instrumentos similares en Francia (’acuerdos de no oposición’), los Estados Unidos y el Reino Unido (’acuerdos de no enjuiciamiento’) y también en Sudáfrica (’ pactum de non petendo’). Estados Unidos también tiene "acuerdos de enjuiciamiento diferido", que difieren de los acuerdos de no enjuiciamiento ya que requieren una admisión de culpabilidad y solo prevén la suspensión o demora de la posibilidad de enjuiciamiento. Por ejemplo, Petrobras (empresa estatal brasileña que cotiza en bolsa) firmó un acuerdo de no persecución con las autoridades estadounidenses para cerrar casos vinculados a la investigación anticorrupción conocida como Operación Lavado de Autos. Por otro lado, el Grupo Odebrecht y su filial Braskem firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido, suspendiendo el derecho de las autoridades a procesar a las empresas sin cerrar formalmente el caso en su contra.

En Brasil, la Ley de improbidad administrativa prohibía anteriormente los acuerdos que implican actos de impropiedad administrativa. Con el objetivo de cambiar esto, en 2015 se promulgó la Medida Provisional (MP) No. 703/2015. También buscó hacer el sistema legal más coherente, ya que la Ley N ° 12.843 / 2013 (la ’Ley Anticorrupción’) ya había previsto acuerdos de clemencia. Sin embargo, como no se convirtió en ley dentro del plazo establecido constitucionalmente, la MP No. 703/2015 finalmente dejó de ser efectiva. Esto supuso un revés considerable, provocó una inseguridad jurídica hasta tal punto que las entidades públicas podían entablar acciones judiciales contra particulares incluso después de haber celebrado un acuerdo con el Ministerio Público.

El debate sobre arreglos por hechos de mala conducta administrativa volvió a cobrar protagonismo luego de la entrada en vigencia de la Ley N ° 13.140 / 2015 (la ’Ley de Mediación’), que también autorizó resolver este tipo de asuntos. Esto se puede ver en un movimiento hacia la emisión de resoluciones para regular los convenios de faltas administrativas liderado por el Consejo Nacional de la Fiscalía Federal (CNMP) y varias Fiscalías del Estado, como la Resolución CNMP No. 179/2017.

Si bien este debate legal puede parecer concluido después de haber sido expresamente previsto en las normas y resoluciones administrativas, todavía hay un caso importante pendiente de sentencia ante la Corte Suprema de Brasil (ARE 1175650 / PR). El fallo en este caso determinará en última instancia la posibilidad de celebrar acuerdos con base en la Ley de Improbidad Administrativa.

Hasta el momento, la Fiscalía Federal (ver Directriz No. 10/2020 de la 5ª Sala de Coordinación y Revisión) y algunas Fiscalías del Estado (es decir, en Ceará y Pernambuco) han impuesto regulaciones a las ANPC. La Directriz No. 10/2020 establece que las ANPC pueden ejecutarse judicial o extrajudicialmente. Los ANPC judiciales se ejecutan durante una demanda por improbidad administrativa y deben presentarse para aprobación judicial. En tanto, los ANPC extrajudiciales pueden ser firmados por las partes antes de que se presente un juicio de improbidad administrativa, que luego son aprobados por la V Sala de Coordinación y Revisión de la Fiscalía Federal.

El 16 de julio de 2021, la Procuraduría General de la República promulgó la Ordenanza No. 18, que define qué factores debe considerar la administración pública al firmar los ANPC. Además, aborda los requisitos, obligaciones, cuestiones de confidencialidad y procedimientos para estos acuerdos, así como su compatibilidad con los acuerdos de clemencia según la Ley Anticorrupción.

A pesar del aumento de las regulaciones, varios problemas relacionados con los ANPC siguen sin resolverse, lo que favorece la necesidad de una regulación federal uniforme. Estos incluyen cuestiones relativas a la exención de sanciones, la admisión obligatoria de culpabilidad, la suspensión del plazo de prescripción, entre otras. Algunas de estas cuestiones habían sido abordadas expresamente en el Proyecto de Ley Anticrimen (artículo 17-A), solo para luego ser vetadas.

Por un lado, la disposición expresa de las ANPC en la Ley Antidrogas cierra el debate sobre la posibilidad de resolver casos de faltas administrativas, pero aún existen desafíos para estandarizar los procedimientos y coordinar los esfuerzos de las autoridades. Sin embargo, Brasil ciertamente se beneficiará del desarrollo de su cultura de negociación para combatir la corrupción y la mala conducta en el cargo.

 

 

Fuente: complianceandethics.com

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